НКЦПФР зазначила, що статтями Кодексу України про адміністративні правопорушення (далі — КпАП), які встановлюють адміністративну відповідальність за порушення вимог законодавства про цінні папери, прямо передбачено, що за такі правопорушення застосовується санкція у вигляді штрафу, тому обмеження усним зауваженням не відповідатиме вимогам статей КпАП, якими передбачено відповідальність.

НКЦПФР має право проводити перевірки за будь-який період діяльності професійних учасників ринку цінних паперів, але з урахуванням повноважень і підстав, визначених Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 р. № 448/96-ВР і Порядком проведення перевірок дотримання вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 12.02.2013 р. № 161.

Лист НКЦПФР від 25.10.2013 р. № 16/22083/НК

Бухгалтерський сервіс «Iнтерактивна бухгалтерія»