Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку утвердила новые Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) — деятельности по торговле ценными бумагами.

Так, согласно данным условиям лицензиат может осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке в соответствии с полученной лицензией, выданной Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее — ГКЦБФР) или НКЦБФР, только при условии:

  • членства по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности;
  • включения лицензиата (кроме банка) в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг, согласно Порядку формирования и ведения государственного реестра финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг, утвержденному решением ГКЦБФР от 14.07.2004 г.  № 296.

В частности, торговец ценными бумагами должен соблюдать следующие требования:

  • доля уставного капитала торговца ценными бумагами, которая принадлежит другому торговцу ценными бумагами, не может превышать 10%;
  • доля торговца ценными бумагами вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг не может составлять более 5%;
  • доля торговца ценными бумагами в уставном капитале депозитарного учреждения не может составлять более 5%.

 

Решение НКЦБФР «Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) — деятельности по торговле ценными бумагами» от 14.05.2013 г. № 819.
Вступает в силу со дня официального опубликования.
По состоянию на 15.07.2013 г. не опубликовано

Бухгалтерский сервис «Интерактивная бухгалтерия»