НКЦБФР отметила, что статьями Кодекса Украины об административных правонарушениях (далее — КоАП), устанавливающими административную ответственность за нарушение требований законодательства о ценных бумагах, прямо предусмотрено, что за такие правонарушения применяется санкция в виде штрафа, поэтому ограничение устным замечанием не будет соответствовать требованиям статей КоАП, которыми предусмотрена ответственность.

НКЦБФР имеет право проводить проверки за любой период деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, но с учетом полномочий и оснований, определенных Законом Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине» от 30.10.1996 г. № 448/96-ВР и Порядком проведения проверок соблюдения требований законодательства о ценных бумагах относительно профессиональной деятельности на фондовом рынке и деятельности саморегулирующихся организаций профессиональных участников фондового рынка, утвержденным решением НКЦБФР от 12.02.2013 г. № 161.

Письмо НКЦБФР от 25.10.2013 г. № 16/22083/НК

Бухгалтерский сервис «Интерактивная бухгалтерия»